國科發資〔2016〕421號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產建設兵團科技局，國務院各有關部門科技主管司局，各有關單位：

　　根據國務院印發的《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號）的總體部署，按照國家重點研發計劃組織管理的相關要求，科技部會同相關部門，根據“自上而下”和“自下而上”相結合的原則，面向2016年凝練形成了若干重點專項并研究編制了各重點專項實施方案，已經國家科技計劃（專項、基金等）管理戰略咨詢與綜合評審特邀委員會（以下簡稱“特邀咨評委”）和部際聯席會議審議通過，并按程序報國務院批復同意。現將“戰略性國際科技創新合作”重點專項2016年度項目申報指南予以公布。請根據指南要求組織項目申報工作。有關事項通知如下。

一、項目組織申報要求及評審流程

　　1. 申報單位根據指南支持方向的研究內容以項目形式組織申報，項目不設任務（或課題）。項目應整體申報，須覆蓋相應指南方向的全部考核指標。項目申報單位推薦1名科研人員作為項目負責人。

　　2. 國家重點研發計劃項目申報評審采取填寫預申報書、正式申報書兩步進行，具體工作流程如下：

　　——項目申報單位根據指南相關申報要求，通過國家科技管理信息系統填寫并提交3000字左右的項目預申報書，詳細說明申報項目的目標和指標，簡要說明創新思路、技術路線和研究基礎并附指南要求的有關附件。項目申報單位與所有參與單位簽署聯合申報協議，并明確協議簽署時間；項目申報單位和項目負責人簽署誠信承諾書。從指南發布日到預申報書受理截止日不少于30天。

　　——各推薦單位加強對所推薦的項目申報材料審核把關，按時將推薦項目通過國家科技管理信息系統統一報送。

　　——中國科學技術交流中心在受理項目預申報后，組織形式審查，并開展首輪評審工作。首輪評審不需要項目負責人進行答辯。根據專家的評審結果，遴選出3-4倍于擬立項數量的申報項目，進入下一步答辯評審。對于未進入答辯評審的申報項目，及時將評審結果反饋項目申報單位和負責人。

　　——申報單位在接到中國科學技術交流中心關于進入答辯評審的通知后，通過國家科技管理信息系統填寫并提交項目正式申報書。正式申報書受理時間為30天。

　　——中國科學技術交流中心對進入正式評審的項目申報書進行形式審查，并組織答辯評審。申報項目的負責人通過網絡視頻進行報告答辯。根據專家評議情況擇優立項。

二、組織申報的推薦單位

　　1. 國務院有關部門科技主管司局；

　　2. 各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團科技主管部門；

　　3. 原工業部門轉制成立的行業協會；

　　4. 納入科技部試點范圍并評估結果為A類的產業技術創新戰略聯盟，以及納入科技部、財政部開展的科技服務業創新發展行業試點聯盟。

　　各推薦單位應在本單位職能和業務范圍內推薦，并對所推薦項目的真實性等負責。國務院有關部門推薦與其有業務指導關系的單位，行業協會和產業技術創新戰略聯盟、科技服務業創新發展行業試點聯盟推薦其會員單位，省級科技主管部門推薦其行政區劃內的單位。推薦單位名單已在國家科技管理信息系統公共服務平臺上公開發布。

三、申請資格要求

　　1. 牽頭申報單位和參與單位應為中國大陸境內注冊的科研院所、高等學校和企業等，具有獨立法人資格，注冊時間為2015年12月31日前，有較強的科技研發能力和條件，具有良好國際合作基礎，運行管理規范。政府機關不得作為申報單位進行申報。申報單位同一個項目只能通過單個推薦單位申報，不得多頭申報和重復申報。

　　申報項目時必須有1個（或以上）外方單位共同參與申報。外方參與單位應為中國大陸境外注冊3年以上的科研院所、高等學校和企業等，具有獨立法人資格，是本領域一流或掌握相關優勢資源的機構，具有較強的科技研發能力和條件，同中方有較好前期合作基礎，運行管理規范。

　　2. 項目負責人須具有高級職稱或博士學位，1956年1月1日以后出生，每年用于項目的工作時間不得少于6個月。

　　項目外方參與單位應指定一名外方牽頭人。外方牽頭人原則上1951年1月1日以后出生，工作時間在國外單位每年不得少于6個月，應擔任高級研發職位（相當于國內副高級以上專業技術職務或擔任主要技術、產品研發負責人）或具有博士學位，具有較高國際學術聲譽和科研水平。項目外方牽頭人必須依托本人所在境外機構參與本專項項目，并由其所在境外機構出具相關證明材料（應附本人任職證明和中外機構間合作協議或意向性協議、備忘錄、證明信等）。

　　3. 項目負責人原則上應為該項目主體研究思路的提出者和實際主持研究的科技人員。中央和地方各級政府的公務人員（包括行使科技計劃管理職能的其他人員）不得申報項目。

　　4. 項目負責人限申報1個項目；國家重點基礎研究發展計劃（973計劃，含重大科學研究計劃）、國家高技術研究發展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學儀器設備開發專項、公益性行業科研專項（以下簡稱“改革前計劃”）以及國家科技重大專項、國家重點研發計劃重點專項在研項目（含任務或課題）負責人不得牽頭申報項目。國家重點研發計劃重點專項的在研項目負責人（不含任務或課題負責人）也不得參與申報項目。項目骨干的申報項目和改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發計劃在研項目總數不得超過2個；改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發計劃的在研項目（含任務或課題）負責人不得因申報國家重點研發計劃重點專項項目而退出目前承擔的項目（含任務或課題）。計劃任務書執行期（包括延期后的執行期）到2016年12月31日之前的在研項目（含任務或課題）不在限項范圍內。

　　5. 特邀咨評委委員不能申報項目；參與本專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不能申報項目。

　　6. 受聘于內地單位的外籍科學家及港、澳、臺地區科學家可作為重點專項的項目負責人，全職受聘人員須由內地聘用單位提供全職聘用的有效證明，非全職受聘人員作為中方項目負責人或參與人須由內地聘用單位和境外單位同時提供聘用的有效證明，并隨紙質項目預申報書一并報送。

　　7. 申報項目受理后，原則上不能更改申報單位和負責人。

　　8. 項目的具體申報要求，詳見本重點專項的申報指南（附件）。各申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統公共服務平臺查詢相關科研人員承擔改革前計劃和國家科技重大專項、國家重點研發計劃重點專項在研項目（含任務或課題）情況，避免重復申報。

　　9. 合作各方對未來知識產權歸屬和成果轉化收益歸屬有明確約定或意向性約定，且符合我國法律法規中關于知識產權歸屬和成果轉化收益的有關條款（應附知識產權協議或意向性協議、備忘錄、證明信等）。

　　10. 企業作為中方牽頭單位申報的，應明確配套投入比例。

　　11. 外方機構和人員應確定好國內合作單位，不得在同一研究領域和研究方向同國內不同單位合作多頭參與申報。外方人員已參與其他國際合作項目的參照中方人員申報國家重點研發計劃限項規定實施。

四、具體申報方式

　　1. 網上填報。請各申報單位按要求通過國家科技管理信息系統公共服務平臺進行網上填報。中國科學技術交流中心將以網上填報的申報書作為后續形式審查、項目評審的依據。預申報書格式及附件在國家科技管理信息系統公共服務平臺相關專欄下載。

　　項目申報單位網上填報預申報書的受理時間為：2017年1月9日9：00至2017年2月14日17：00。申報項目通過首輪評審后，申報單位按要求填報正式申報書，并通過國家科技管理信息系統提交，具體時間和有關要求另行通知。

　　國家科技管理信息系統公共服務平臺：http://service.most.gov.cn；

　　技術咨詢電話：010—88659000（中繼線）；

　　技術咨詢郵箱：program@most.cn。

　　2. 組織推薦。請各推薦單位于2017年2月16日前（以寄出時間為準），將加蓋推薦單位公章的推薦函（紙質，一式2份）、推薦項目清單（紙質，一式2份）寄送科技部信息中心。推薦項目清單須通過系統直接生成打印。

　　寄送地址：北京市海淀區木樨地茂林居18號寫字樓，科技部信息中心協調處，郵編：100038。

　　聯系電話：010—88654074。

　　3. 材料報送和業務咨詢。請各申報單位于2017年2月16日將加蓋申報單位公章的預申報書（紙質，一式2份），寄送中國科學技術交流中心。預申報書須通過系統直接生成打印。

　　寄送地址：北京市西城區三里河路54號，中國科學技術交流中心500室，郵編：100045。

　　聯系電話：010—68598075。

　　附件：“戰略性國際科技創新合作”重點專項2016年度項目申報指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）

    http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201612/t20161230_130026.htm

科 技 部    

2016年12月30日